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COMPLIANCE OFFICER NIVEL PROFESIONAL (ACTUALIZADO 2023)
Número de horas: 60
Realizar un análisis de cada uno de los delitos que pueden suponer la transmisión penal a las Personas Jurídicas por los hechos delictivos cometidos por sus empleados o directivos. Identificar las actividades donde pueden suponer un mayor riesgo, así como las consecuencias jurídicas en los casos de su comisión. Ver los controles en la prevención y detección de estos riesgos delictivos, así como las evidencias que acreditan el debido control de los mismos.
Estudiar las dificultades prácticas que el Compliance Officer se encontrará en la implementación de los programas de compliance, así como las formas adecuadas de llevarla a cabo para que resulten más eficaces legalmente para su cliente, y al mismo tiempo, la actividad de Compliance Officer se ejerza con las máximas garantías de seguridad, calidad y profesionalidad.
Por último se instruirá al alumno sobre el manejo del software de gestión ComplianServi Penal, donde de manera intuitiva podrá llevar a cabo toda la actividad de Compliance Officer según el método guiado que esta herramienta ofrece, sirviendo para reafirmar todos los conceptos teóricos adquiridos anteriormente.
INDICE:
Módulo 01: Compliance Officer y alcance de la responsabilidad penal de las Personas Jurídicas
Tema 01: Introducción al concepto del Compliance Officer.
Origen del término Compliance Officer.
Función principal del Compliance y compatibilidad con el desempeño de otras responsabilidades
Relación entre el Compliance y la empresa
Ventajas que obtiene la Empresa de la actividad del Compliance o Controller Jurídico
Influencia de las nuevas tecnologías en las relaciones laborales y en la obligación empresarial de control y prevención de delitos
Una buena herramienta para ejercer el debido control: La Red Corporativa de Empresa.
Resumen
Autoevaluación
Tema 02: La profesión del Compliance Officer y la relación con otros profesionales
Situación actual de la Profesión de Compliance Officer
Definición y funciones del Compliance Officer
Requisitos académicos y formativos para desempeñar las funciones de Compliance
Obligación de confidencialidad del Compliance
Relación entre el Compliance y su cliente
Responsabilidad penal del Compliance Officer y obligación de cooperar con las autoridades
Resumen
Autoevaluación
Tema 03: Alcance de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Régimen de responsabilidad penal introducido en España a partir de la reforma del Código Penal
Penas aplicables a las personas jurídicas
Alcance de la responsabilidad penal de las Personas Jurídicas
Alcance de la responsabilidad penal de los Administradores y de las sociedades de pequeña dimensión
Diferencia del alcance de la responsabilidad penal de la Persona Jurídica por los delitos cometidos por aquéllas personas que ostentan facultades de organización y control y por quienes no las tienen.
Circunstancias atenuantes
La carga de la prueba (Sentencia 221/16 del Tribunal Supremo de fecha 16/03/2016)
Obligación legal y obligación establecida por el mercado
Resumen
Autoevaluación
Tema 04: Circular 1/2016 de la Fiscalía General Del Estado
Sujetos capacitados para transferir la responsabilidad penal a las Personas Jurídicas
Incumplimiento de los deberes de supervisión, vigilancia y control, como requisito previsto en el apartado 1.b
Eficacia de los modelos de organización y gestión
La figura del Compliance Officer como Asesor Jurídico Externo
Responsabilidad penal de determinadas Organizaciones tras la Reforma del CP de 2015 (Sindicatos, Colegios Profesionales, Partidos Políticos, Fundaciones, Asociaciones Empresariales, etc.)
Resumen
Autoevaluación
Módulo 02: El Programa de Compliance. Requisitos que deben cumplir los Modelos de Prevención de delitos.
Tema 05: El Programa de Compliance.
El Programa de Compliance, definición y objetivo
Estándares internaciones, la ISO 19600 de Compliance y la relación con otras ISO
Efectos del incumplimiento de las normas del Programa de Compliance
Cultura Corporativa de cumplimiento normativo
Ciertos casos de riesgos penales
Resumen
Autoevaluación
Tema 06: Elementos del Modelo de Organización y gestión de Riesgos Penales
Estructura del Modelo de Organización y Gestión en la Prevención de Delitos
El Código Ético
Comité Ético
El Canal Ético. Canales de atención a clientes y proveedores (Canal de quejas)
Establecimiento de un Sistema Disciplinario
Constitución de un Comité o responsable de Gestión de Crisis.
Resumen
Autoevaluación
Tema 07: El Comité de Compliance
El Comité de Compliance Officer
Normativa aplicable y programación de tareas
Identificación de las actividades y procesos en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos (Mapa de Riesgos)
Medidas adecuadas para prevenir, detectar y reaccionar ante posibles infracciones o incumplimientos del Modelo (Debido Control)
Formación a los directivos y empleados adecuada al cargo que ocupe en la organización
Verificaciones periódicas y auditorías
Investigaciones de todas las irregularidades comunicadas a través del Canal Ético o por cualquier otro medio
Resumen
Autoevaluación
Tema 08: Medios probatorios para la exclusión o atenuación de la responsabilidad de las personas jurídicas. El repositorio de evidencias
Introducción a la importancia del Repositorio
El Repositorio de evidencias
Estructura del repositorio de evidencias
Prueba tras la comisión de un delito
Resumen
Autoevaluación
Tema 09: La gestión de la crisis empresarial provocada por la comisión de un hecho delictivo
Fundamento del Comité de Crisis
Actuaciones previas a la comisión delictiva
Control de las reacciones o alternativas posibles frente al delito
Posibles respuestas legales de la Persona Jurídica tras la comisión del delito
El secreto profesional
Resumen
Autoevaluación
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